Ngay khi nhận được phán quyết của UBCKNN về sai phạm của nhân viên, căn cứ theo kết quả thanh tra về mức độ vi phạm HSC đã nghiêm khắc xem xét xử lý kỷ luật với hình thức cao nhất đối với các nhân viên không tuân thủ quy định. Đây là hành vi mang tính chất cá nhân của một vài nhân viên và đi ngược lại với chính sách của HSC luôn nghiêm cấm nhân viên thực hiện các nghiệp vụ không được sự cho phép của UBCKNN.Công ty Cổ phần Chứng khoán HSC (HOSE: HCM) vừa nhận được Quyết định số 807/QĐ-UBCK ngày 11/10/2012 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính liên quan đến việc Công ty chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Hệ thống quản lý và ngăn ngừa rủi ro của HSC đã chứng minh tính hiệu quả trong thời gian qua. Tuy nhiên, để tăng cường hệ thống kiểm soát rủi ro, giám sát hiệu quả các hoạt động của công ty, từ tháng 9/2012 HSC đã khởi động triển khai dự án nâng cấp Quản trị rủi ro theo tiêu chuẩn quốc tế dưới sự tư vấn của một Công ty tư vấn quốc tế có uy tín. Đây là một dự án lớn của HSC với tham gia của tất cả các cấp, từ Hội đồng Quản trị, Ban Điều hành đến từng nhân viên. Với mục đích xây dựng một mô hình quản trị rủi ro bài bản, có hệ thống hơn và phù hợp với yêu cầu của các nhà đầu tư quốc tế, giai đoạn một của dự án dự kiến kéo dài trong 4 tháng. Sau khi hoàn tất dự án, HSC sẽ tiếp tục được bổ sung thêm một công cụ hiệu quả giúp cho việc quản lý, tuân thủ các quy định cũng như quyết định chiến lược của Công ty, hướng tới mục tiêu phát triển lâu dài và bền vững của HSC.

TỔNG GIÁM ĐỐC
Johan Nyvene