26.07.2024
Để xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (“NĐTCKCN”), Quý khách hàng vui lòng tham khảo hướng dẫn sau:
1. Đối tượng áp dụng: Nhà đầu tư cá nhân, tổ chức trong nước và nước ngoài có tài khoản tại HSC
2. Kênh tiếp nhận:
3. Phí dịch vụ: Miễn phí (tối đa 03 bản xác nhận); bản thứ 4 trở đi sẽ áp dụng theo biểu phí dịch vụ của HSC từng thời kỳ
4. Chứng từ hợp lệ bao gồm:
CCCD/Thẻ Căn cước/MSGD và hộ chiếu còn hiệu lực
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực
Thời hạn: Giá trị trong vòng 01 năm kể từ ngày phát hành.
CCCD/Thẻ Căn cước/MSGD và hộ chiếu còn hiệu lực Xác nhận của các công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Thời hạn: Giá trị trong vòng 03 tháng kể từ ngày phát hành. |
3. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng | CCCD/Thẻ Căn cước/MSGD và hộ chiếu còn hiệu lực Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế chi trả trong năm gần nhất Thời hạn: Giá trị trong vòng 01 năm kể từ ngày phát hành |
Tổ chức | 1. Loại hình doanh nghiệp: Công ty chứng khoán/ Ngân hàng thương mại/ Công ty tài chính/ Tổ chức kinh Doanh bảo hiểm, chứng khoán/ Quỹ đầu tư chứng khoán/ Tổ chức tài chính/ Quỹ tài chính; và/hoặc | Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động, hoặc giấy tờ tương đương khác Thời hạn: Giá trị trong vòng 01 năm kể từ ngày phát hành |
2. Vốn điều lệ tối thiểu 100 tỷ; và/hoặc | Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương khác Báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét Thời hạn: Giá trị trong vòng 01 năm kể từ ngày phát hành |
3. Tổ chức niêm yết; và/hoặc | Quyết định chấp thuận niêm yết đối với tổ chức niêm yết Thời hạn: Giá trị trong vòng 01 năm kể từ ngày phát hành |
4. Tổ chức đăng ký giao dịch | Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đối với tổ chức đăng ký giao dịch Thời hạn: Giá trị trong vòng 01 năm kể từ ngày phát hành |
5. Các bước thực hiện:
Bước 1: Quý khách nộp hồ sơ đề nghị xác nhận tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (“NĐTCKCN”), bao gồm:
Bước 2: HSC tiếp nhận và kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ xác nhận tư cách NĐTCKCN.
Bước 3: HSC phát hành văn bản xác nhận tư cách NĐTCKCN
6. Hình thức nhận giấy xác nhận Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:
7. Biểu mẫu:
Đối với Khách hàng Cá nhân trong nước: Vui lòng tải Tại đây.
Đối với Khách hàng Tổ chức trong nước: Vui lòng tải Tại đây.
Đối với Khách hàng Cá nhân nước ngoài: Vui lòng tải Tại đây.